Per quanto riguarda controllate e succursali operanti in Paesi terzi, il CFE concorda sul fatto che possano essere necessarie garanzie aggiuntive laddove il diritto locale impedisca la piena applicazione dei requisiti AML/CFT dell'UE. Tuttavia, il documento osserva che i meccanismi basati sul consenso del cliente potrebbero non essere sempre giuridicamente efficaci o operativamente praticabili e che le norme locali sul segreto potrebbero continuare a limitare la condivisione di informazioni anche in presenza del consenso.
Il CFE raccomanda che gli RTS finali riconoscano questi limiti pratici e confermino che restrizioni giuridiche o operative debitamente documentate non dovrebbero essere automaticamente considerate come inadempimento, qualora siano state adottate salvaguardie alternative proporzionate.